【监管层公布券商投行业务内控及廉洁专项检查结果】10月18日，监管机构针对证券公司投资银行业务的内部控制和廉洁从业情况进行了专项检查，并对外通报了检查结果。在检查中发现的问题，监管机构遵循“深入监管、全面问责”的原则，对公司高层管理人员等关键人员实施了“双重处罚”。对于违规行为较多、情节严重的开源证券和中原证券，监管机构采取了暂停其公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并要求公司进行全面整改，认真吸取教训。对于其他11家公司，根据违规问题的严重程度，分别采取了监管谈话、责令整改、发出警示函等行政监管措施，要求这些公司针对尽职调查和内部控制的不足进行改进。此外，监管机构还对43名直接责任人和负有管理责任的人员采取了相应的行政监管措施，包括监管谈话、责令整改、发出警示函等。这些人员包括公司的主要负责人、分管投行业务的负责人、内核负责人、质量控制部门负责人、业务部门负责人以及项目组成员，监管机构还要求公司对这些责任人员进行内部追责。